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(사진 = NH투자증권)

(서울=NSP통신) 임성수 기자 = NH투자증권(대표 윤병운)이 9일 내부통제 강화 태스크포스팀(TFT)를 통해 ‘신뢰 강화 대책방안’을 구축했다.

이번 대책은 내부통제 시스템의 구조적 한계를 개선하기 위해 사전적 점검 체계를 더욱 강화하는 데 방점을 둔 것이 특징. 또 미공개 중요 정보에 접근할 수 있는 인원을 전사적으로 등록·인증하는 ‘미공개 중요정보 취급 임직원 등록 관리시스템’을 도입할 예정이다.

기존에는 본부 단위 조직 체계에 따라 이뤄졌던 내부통제를 프로젝트별로 관리해 정보 접근의 투명성과 추적 가능성을 높였다. 시스템 등록 대상은 공개매수, 유상증자, 블럭딜 등 국내 상장주식 관련 기업금융(IB) 프로젝트를 수행하는 임직원이다. 이 과정에서 자금세탁방지(AML) 기술 기반의 점검 체계를 활용한다.

NH투자증권은 내부통제 대상이 되는 프로젝트 관련 임직원의 당사 계좌뿐만 아니라 타사 계좌 및 가족 계좌에서 발생하는 이상거래까지도 점검할 계획이다. 미공개정보 이용 관련 위반사항이 적발되면 무관용 ‘원스트라이크 아웃'을 적용한다. 앞서 발표한 전사 임원 대상 국내주식 매수 금지 역시 이번 신뢰 강화 방안에 포함해 미공개정보를 사적으로 활용할 가능성을 사전에 차단한다.

이에 더해 익명성이 철저히 보장되는 내부 제보 제도를 활성화하는 방안도 준비해 내부 제보자의 신분 노출에 대한 임직원의 우려를 해소하고 제도에 대한 신뢰도를 높일 계획이다.

윤병운 NH투자증권 대표는 “내부통제 강화 TFT가 구축한 ‘신뢰 강화 대책방안’은 신뢰를 단순한 선언이 아닌 시스템으로 즉각 구현하는 실질적 혁신”이라며 “정보관리 투명성과 내부통제 효율성을 모두 강화해 금융투자업계의 신뢰 강화 기준을 새로 세우겠다”고 말했다.

NSP통신 임성수 기자(forest@nspna.com)

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